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el Desarrollo Competitivo

Riesgos y Cumplimiento

 
Sistemas de Gestión de Compliance Penal. Requisitos UNE 19601:2017
Área de Riesgos y Cumplimiento
Cod. SI19
Modalidad Elearning:
Duración: 60 h / Duración Recomendada: 7 semanas
Modalidad Presencial / Incompany:
Duración: 16 h / Duración Recomendada: 2 jornadas

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La reforma del Código Penal por LO 5/2010 introdujo en nuestro ordenamiento la responsabilidad penal de las personas jurídicas, estableciendo un régimen de sanciones penales para organizaciones. El compliance penal ha adquirido una notable importancia en la cultura empresarial de nuestro país. Integridad y compliance penal, por tanto, no sólo son la base, sino también una oportunidad para una organización de éxito y sostenible.
La norma UNE 19601:2017 establece los requisitos para establecer, desarrollar, implementar, evaluar, mantener y mejorar un Sistema de Gestión de Compliance Penal eficaz.
Con este curso entenderás, apartado por apartado, los requisitos de la norma y dispondrás de interesantes explicaciones para aplicarla en cualquier tipo de organización, obteniendo un profundo nivel de conocimiento de los requisitos de UNE 19601:2017.

Dirigido a

Directivos, empresarios, abogados, profesionales del compliance, así como estudiantes y profesionales involucrados en el campo de la gestión del cumplimiento que deseen adquirir los conocimientos básicos necesarios para implantar y mantener un Sistema de Gestión de Compliance Penal según los requisitos de la norma UNE 19601:2017.

Temario

Tema 0. Responsabilidad penal de las personas jurídicas

  • UD 0.1. Régimen de responsabilidad penal de las personas jurídicas tras la reforma del Código Penal Español por las LO 5/2010 y 1/2015
  • UD 0.2. Circular 1/2016 de la FGE
  • UD 0.3. Tipos delictivos en los que pueden incurrir las personas jurídicas

Tema 1. UNE 19601. Importancia de la gestión de Compliance Penal

  • UD 1.1. UNE 19601. Importancia de la gestión de Compliance Penal
  • UD 1.2. Sistemas de gestión de Compliance Penal

Tema 2. Términos y Definiciones

Tema 3. Contexto de la organización

  • UD 3.1. Comprensión de la organización y de su contexto
  • UD 3.2. Entendimiento de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
  • UD 3.3. Determinación del alcance del Sistema de Gestión de Compliance Penal
  • UD 3.4. Sistemas de gestión de Compliance Penal

Tema 4. Liderazgo

  • UD 4.1. Liderazgo y compromiso.
  • UD 4.2. Política de Compliance Penal
  • UD 4.3. Roles, responsabilidades y autoridades en la organización

Tema 5. Planificación

  • UD 5.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades
  • UD 5.2. Evaluación de riesgos penales
  • UD 5.3. Objetivos de compliance penal y planificación para lograrlos

Tema 6. Elementos de apoyo

  • UD 6.1. Cultura de Compliance
  • UD 6.2. Recursos
  • UD 6.3. Competencia
  • UD 6.4. Formación y concienciación en compliance
  • UD 6.5. Comunicación
  • UD 6.6. Información documentada

Tema 7. Operación

  • UD 7.1. Planificación y control operacional
  • UD 7.2. Diligencia debida
  • UD 7.3. Controles financieros
  • UD 7.4. Controles no financieros
  • UD 7.5. Implementación de controles en las filiales y en socios de negocio
  • UD 7.6. Condiciones contractuales
  • UD 7.7. Comunicación de incumplimientos e irregularidades
  • UD 7.8. Investigación de incumplimientos e irregularidades

Tema 8. Evaluación del desempeño

  • UD 8.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación
  • UD 8.2. Auditoría Interna
  • UD 8.3. Revisión por el órgano de compliance penal
  • UD 8.4. Revisión por la alta dirección
  • UD 8.5. Revisión por el órgano de gobierno

Tema 9. Mejora

  • UD 9.1. NC y AC
  • UD 9.2. Mejora continua
Material Entregado

Las unidades didácticas están compuestas por material completo incluyendo:

  • Video sesión explicativo de la unidad temática
  • Presentaciones del tema
  • PDF descargables como material de estudio
  • Autoevaluaciones
  • Tutorización on line con expertos en la norma

Examen final

Requisitos Especiales de Acceso

No se establecen requisitos previos, pero los requisitos para la obtención del título son los siguientes:

  • Lectura/Estudio del material didáctico completo
  • Visionado de los videos formativos
  • Completar el 100% de las autoevaluaciones
  • Superar el examen final de INTEDYA con una nota superior al 60 % (3 intentos máximo)
  • Los alumnos que no superen el examen final pero cumplan el resto de requisitos podrán solicitar un Certificado de Participación.
Títulación Otorgada

Sistemas de Gestión de Compliance Penal. Requisitos UNE 19601:2017 y World Compliance Association

Título emitido por


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