Oficina Málaga
Apuesta por
el Desarrollo Competitivo

Riesgos y Cumplimiento

 
Experto en Sistemas de Gestión de Compliance Penal. UNE 19601:2017
Área de Riesgos y Cumplimiento
Cod. SI20
Modalidad Elearning:
Duración: 240 h / Duración Recomendada: 20 semanas
Modalidad Presencial / Incompany:
Duración: 40 h / Duración Recomendada: 5 Jornadas

Compra Ahora tu Curso
10% descuento directo1113.75 €
Compra de forma fraccionada tu Curso
Desde 412.50 € / mes

La reforma del Código Penal por LO 5/2010 introdujo en nuestro ordenamiento la responsabilidad penal de las personas jurídicas, estableciendo un régimen de sanciones penales para organizaciones, por lo que el compliance penal ha adquirido importancia en la cultura empresarial de nuestro país. UNE 19601:2017 establece los requisitos para establecer, desarrollar, implementar, evaluar, mantener y mejorar un sistema de gestión de compliance penal eficaz, surgiendo así una gran oportunidad para conseguir una organización de éxito y sostenible.

En este curso podrás adquirir los conocimientos para implementar en cualquier tipo de organización un Sistema de Gestión de Compliance Penal bajo UNE 19601:2017. Tratamos, apartado por apartado, los requisitos de esta norma, incluyendo interesantes explicaciones y ejemplos reales de su aplicación.

Dirigido a

Directivos, empresarios, abogados, compliance officers, profesionales del compliance, así como estudiantes y profesionales involucrados en el campo de la gestión del cumplimiento que deseen adquirir los conocimientos básicos necesarios para implantar y mantener un Sistema de Gestión de Compliance Penal según los requisitos de la norma UNE 19601:2017.

Temario

Tema 0. Responsabilidad penal de las personas jurídicas

  • UD 0.1. Régimen de responsabilidad penal de las personas jurídicas tras la reforma del Código Penal Español por las LO 5/2010 y 1/2015
  • UD 0.2. Circular 1/2016 de la FGE
  • UD 0.3. Tipos delictivos en los que pueden incurrir las personas jurídicas
  • UD 0.4. Idetificación de la modalidad delictiva de los riesgos penales

Tema 1. UNE 19601. Importancia de la gestión de Compliance Penal

  • UD 1.1. UNE 19601. Importancia de la gestión de Compliance Penal
  • UD 1.2. Sistemas de gestión de Compliance Penal

Tema 2. Términos y Definiciones

Tema 3. Contexto de la organización

  • UD 3.1. Comprensión de la organización y de su contexto
  • UD 3.2. Entendimiento de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
  • UD 3.3. Determinación del alcance del Sistema de Gestión de Compliance Penal
  • UD 3.4. Sistemas de gestión de Compliance Penal
  • Guía y recomendaciones de aplicación. Ejemplo basado en el método del caso.

Tema 4. Liderazgo

  • UD 4.1. Liderazgo y compromiso.
  • UD 4.2. Política de Compliance Penal
  • UD 4.3. Roles, responsabilidades y autoridades en la organización
  • Guía y recomendaciones de aplicación. Ejemplo basado en el método del caso.

Tema 5. Planificación

  • UD 5.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades
  • UD 5.2. Evaluación de riesgos penales
  • UD 5.3. Objetivos de compliance penal y planificación para lograrlos
  • Guía y recomendaciones de aplicación. Ejemplo basado en el método del caso.

Tema 6. Elementos de apoyo

  • UD 6.1. Cultura de Compliance
  • UD 6.2. Recursos
  • UD 6.3. Competencia
  • UD 6.4. Formación y concienciación en compliance
  • UD 6.5. Comunicación
  • UD 6.6. Información documentada
  • Guía y recomendaciones de aplicación. Ejemplo basado en el método del caso.

Tema 7. Operación

  • UD 7.1. Planificación y control operacional
  • UD 7.2. Diligencia debida
  • UD 7.3. Controles financieros
  • UD 7.4. Controles no financieros
  • UD 7.5. Implementación de controles en las filiales y en socios de negocio
  • UD 7.6. Condiciones contractuales
  • UD 7.7. Comunicación de incumplimientos e irregularidades
  • UD 7.8. Investigación de incumplimientos e irregularidades
  • Guía y recomendaciones de aplicación. Ejemplo basado en el método del caso.

Tema 8. Evaluación del desempeño

  • UD 8.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación
  • UD 8.2. Auditoría Interna
  • UD 8.3. Revisión por el órgano de compliance penal
  • UD 8.4. Revisión por la alta dirección
  • UD 8.5. Revisión por el órgano de gobierno
  • Guía y recomendaciones de aplicación. Ejemplo basado en el método del caso.

Tema 9. Mejora

  • UD 9.1. NC y AC
  • UD 9.2. Mejora continua
  • Guía y recomendaciones de aplicación. Ejemplo basado en el método del caso.
Material Entregado

Las unidades didácticas están compuestas por material completo incluyendo:

  • Video sesión explicativo de la unidad temática
  • Presentaciones del tema
  • PDF descargables como material de estudio
  • Autoevaluaciones
  • EJEMPLOS REALES
  • MANUALES, FICHAS DE PROCESO, PLANES DE TRATAMIENTO DE RIESGOS, etc.
  • Casos prácticos
  • Tutorización on line con expertos 

Examen final

Requisitos Especiales de Acceso

No se establecen requisitos previos, pero los requisitos para la obtención del título son los siguientes:

  • Lectura/Estudio del material didáctico completo
  • Visionado de los videos formativos
  • Completar el 100% de las autoevaluaciones
  • Superar el examen final de INTEDYA con una nota superior al 60 % (3 intentos máximo)
Títulación Otorgada

Experto en Sistemas de Gestión de Compliance Penal. UNE 19601:2017 y World Compliance Association

Título emitido por

Solicitud de Información














En cumplimiento de la normativa de protección de datos, en particular del Reglamento (UE) 2016/679, del Parlamento Europeo y del Consejo, de 27 de abril de 2016, le informamos que los datos personales que usted nos facilita a través del presente formulario, serán utilizados por International Dynamics Advisors (INTEDYA), para tramitar su solicitud de información respecto al asunto indicado.

Los datos personales marcados con (*) son imprescindibles para tramitar su solicitud, siendo el resto opcionales, y orientados a mejorar las vías de comunicación con los solicitantes. INTEDYA únicamente comunicará sus datos a las oficinas (pertenecientes a su red de oficinas) necesarias o relacionadas con el servicio solicitado, no realizando ninguna otra comunicación, más allá de las obligaciones legales que puedan derivarse del tratamiento. Asimismo, ni INTEDYA ni las oficinas de su red implicadas, utilizará sus datos con finalidades distintas a las indicadas, salvo autorización expresa y previa del titular de los mismos. Los datos personales serán tratados únicamente durante el tiempo necesario para tramitar su solicitud, tras lo cual se procederá a su supresión. Le informamos sobre la posibilidad de ejercer los derechos de acceso, rectificación, supresión, portabilidad y limitación del tratamiento, en los términos previstos en la ley, que podrá ejercitar dirigiéndose a International Dynamics Advisors, en Calle Santa Lucía, Nº 19, Planta 2, 33206 Gijón, o a la dirección de correo electrónico info@intedya.com.

Además, en caso de que usted nos autorice expresamente, INTEDYA podrá utilizar sus datos de contacto para el envío de Newsletter, comunicaciones, notificaciones y, en general, información sobre nuestros productos y servicios que puedan resultar de su interés.

Para obtener más información sobre el uso de los datos de carácter personal, así como sobre el cumplimiento de los principios, requisitos y derechos recogidos de la normativa de protección de datos, INTEDYA pone a disposición de los interesados, a través de su página web, su Política de Privacidad.


Marcando esta casilla, acepta el tratamiento de sus datos en los términos indicados, con la finalidad de cumplir con el servicio solicitado, y confirmo haber leído y aceptado la Política de Privacidad de INTEDYA. (*) Aceptación Obligatoria

Marcando esta casilla, además, acepta el tratamiento de sus datos para el envío de Newsletter, o información sobre nuestros productos o servicios.
 
 
Oganización Asociada a la WORLD COMPLIANCE ASSOCIATION
Standards Boost Business
Miembros de ANSI (American National Standards Institute)
Titulaciones conjuntas con la Universidad de San Jorge
Miembros del Organismo Uruguayo de Acreditación
Sistema de la Seguridad y la Salud en el Trabajo OHSAS 18001:2007
Sistema de Gestión Medioambiental ISO 14001:2004
Sistema de Gestión de la Calidad ISO 9001:2008
Miembros del Pacto Mundial de las Naciones Unidas
Miembros de AENOR
Miembros de la American Society for Quality
Miembros de la Green Industry Platform
Miembros de la Asociación Española de la Calidad
Adheridos al Pacto de Luxemburgo
Miembros de la European Association for International Education
Alianza con Prevensystem
Intedya 2018    |   Política de Privacidad    |   Condiciones Generales de Contratación