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ISO 19600, Sistema de Gestion del Compliance
Área de Riesgos y Cumplimiento

ISO 19600 es un guía de referencia internacionalmente aceptada, para organizaciones de cualquier tipo, para una implementación, mantenimiento y evaluación eficaz de un Sistema de Gestión del COMPLIANCE (cumplimiento), con el objetivo de dotarla de herramientas basadas en la mejores prácticas internacionales y basado en la mejora continua en materia de 

  • Cumplimiento Legal
  • Transparencia
  • Ética corporativa 
  • Buen Gobierno

El alcance de la aplicación de las directrices contenidas en la Norma depende del tamaño, estructura, naturaleza y complejidad de la organización. Esta norma internacional se basa en los principios de buen gobierno, proporcionalidad, transparencia y sostenibilidad.

Compliance es el resultado de que una organización cumpla con sus obligaciones, y se hace sostenible introduciéndola en la cultura de la organización y en el comportamiento y en la actitud de las personas que trabajan en ella. 

En esta pantalla podrá descargar  PDF de la Norma ISO 19600 en una práctica ficha, así como una interesante presentación.

Ventajas para la Organización
  • Despliegue de un sistema que facilita detectar malas praxis de Directivos y/o empleados
  • Reducción o eliminación de la responsabilidad legal y penal de la empresas en muchos países al demostrar que la organización ha dispuesto los medios y sistemáticas adecuadas en la búsqueda del compliance
  • Mejora de la reputación e imagen de la organización
  • Desplegar un sistema eficaz paras detectar las múltiples regulaciones a las que puede estar sometida la organización y sus actividades.
  • Disponer de una herramienta eficaz para medir los RIESGOS derivados de la falta de compliance.
 
Ventajas para los Clientes
  • Permite identificar a aquellas organizaciones que aplican criterios éticos en el desarrollo de sus actividades
  • Organizaciones alineadas con las sensibilidades de sus clientes y los reglas de mercado
  • Generación de una Cadena de Suministro orientada hacia el compliance
  • Eliminación de “prácticas ocultas” contrarias al compliance.
 
Ventajas para el Mercado
  • Organizaciones más comprometidas y transparentes
  •  Facilita la identificación de las organizaciones que aplican criterios aceptados de Buen Gobierno Corporativo
  •  La evaluación externa permite evidenciar el cumplimiento
  •  Establecimiento de unas reglas internacionalmente aceptadas para el Compliance corporativo.
 
Sectores de Aplicación
ISO 19600, tiene vocación universal y se aplica a cualquier organización, independientemente de su tamaño y actividad: Sector financiero, Entidades públicas, Alimentación, Madera, Papel, Edición y artes gráficas, Química, etc.

Es especialmente recomendable para actividades con un marco regulatorio intensivo, con relaciones con gobiernos y grandes corporaciones y/o en aquellas en donde una incidencia en el Compliance ponga en riesgo la supervivencia y/o reputación de la organización.

 
Principales Requisitos
  • COMPROMISO de los órganos de gobierno y de toda la organización.
  •  Introducir el compliance en la CULTURA de la organización.
  •  Identificar las OBLIGACIONES de compliance a partir de las expectativas y necesidades de las partes interesadas.
  •  La FUNCION de compliance, debe ser independiente, con autoridad y recursos suficientes.
  •  INTEGRACIÓN del sistema con la gestión de finanzas, riesgos, calidad, medio ambiente y salud y seguridad, y en sus requisitos y procedimientos operacionales.
 
Ejemplo de Acciones Prácticas a Implementar
  • Determinar el ALCANCE del Sistema de Compliance, que cumplimientos quiere garantizar la organización, en base a su contexto y grupos de interés.
  •  Documentar las OBLIGACIONES de compliance de la organización en base a requisitos: normas legales, permisos y licencias, sentencias de juzgados, etc. y a compromisos: acuerdos con grupos de interés, políticas y procedimientos internos, compromisos ambientales, etc.
  •  Identificar y evaluar los RIESGOS de compliance, relacionando las obligaciones con las actividades, productos, servicios y operaciones de la organización, identificando situaciones en las que se puedan dar incumplimientos de compliance y actuar sobre ellas.
  •  Establecer CONTROLES para dar cumplimiento a las obligaciones y riesgos de compliance: políticas operativas, procedimientos, sistemas e informes adicionales, etc.
  •  REGISTRO de los incumplimientos y de los conatos de incumplimientos.
  •  Realizar SEGUIMIENTO de: eficacia de la formación , eficacia de los controles, asignación eficaz de responsabilidades, actualización de las obligaciones de compliance, eficacia en la gestión de fallos de compliance, no realización de inspecciones planificadas.

    *Las acciones indicadas son sólo ejemplos, estás deberán ser adaptadas a la realidad y necesidades de cada organización

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