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La Ley Orgánica 5/2010 de 22 de junio, de reforma del Código Penal Español, introdujo en la legislación penal española una de las modificaciones más sustanciales en el derecho penal empresarial desde la aprobación del Código Penal de 1995. La modificación legal más relevante consistió en la eliminación de nuestro ordenamiento jurídico penal del viejo aforismo romano “societas delinquere non potest”, según el cual una persona jurídica no podía cometer delitos.

Con ello, la reforma CONVIERTE A LAS PERSONAS JURÍDICAS EN SUJETOS INMEDIATOS DEL DERECHO PENAL SUSCEPTIBLES DE COMETER DELITOS, al margen de las concretas personas físicas que las integren, y de ser por ello sancionadas con auténticas penas que van desde cuantiosas multas a la disolución de la persona jurídica. LAS PERSONAS JURÍDICAS SON RESPONSABLES POR LOS DELITOS COMETIDOS por sus representantes legales (administradores, apoderados y empleados y colaboradores), siempre y cuando no se haya ejercido sobre ellos el debido control y el delito se haya cometido en provecho de la persona jurídica.

La reciente reforma del Código Penal, en vigor desde el 15 de julio de 2015 (Ley Orgánica 1/2015, de 30 de marzo), especifica en su artículo 31 bis, entre otros aspectos, que dicha responsabilidad penal puede quedar exenta si el órgano de administración ha adoptado y ejecutado con eficacia, antes de la comisión del delito, modelos de organización y gestión que incluyen las medidas de vigilancia y control idóneas para prevenir delitos de la misma naturaleza o para reducir de forma significativa el riesgo de su comisión.

Sólo hay una forma de evitar o atenuar la pena en caso de que se de la comisión del delito, demostrar que la empresa ha sido diligente, adoptando las medidas necesarias mediante la implantación de un modelo/sistema/programa de Prevención de Riesgos Penales, y probando que el delito se ha cometido a pesar de su diligencia.  

La norma UNE 19601 aportará un criterio claro y objetivo para establecer los requisitos que debe tede un sistemas de gestión del compliance penal en una organización y además permitirá somoter este sistema a evaluación y certificación externa e independiente lo que permitirá a la organización aportar evindencia de la existencia del sistema.

En esta pantalla podrá descargar PDF de la próxima norma UNE 19601 para la gestión del compliance penal en una práctica ficha, así como una interesante presentación.

Ventajas para la Organización
  • Disponer de una herramienta eficaz para medir los RIESGOS Penal a los que se enfrenta y que ayude en la toma de medidas para su tratamiento.
  • Reducción o eliminación de la responsabilidad penal de la organización al demostrar que la organización ha ejercido el debido control.
  • Despliegue de un sistema que facilita detectar malas praxis de Directivos, empleados, colaboradores, etc.
  • Integrar políticas de comportamiento ético en su gestión y estrategia
  • Asegurar la integración del cumplimiento penal con el resto de normativas sectoriales y disposiciones internas a las que la organización este sujeta
  • Mostrarse al mercado como una organización responsable que busca cumplir la legalidad
  • Evitar o atenuar las consecuencias tanto para la organización como para sus administradores de un posible incidente de tipo penal cometido por un directivo, empleado, colaborador, etc.
  • Proteger los intereses de socios y accionistas
  • Mejora de la imagen y reputación
 
Ventajas para los Clientes
  • Permite identificar a aquellas organizaciones que aplican criterios éticos en el desarrollo de sus actividades
  • Organizaciones alineadas con las sensibilidades de sus clientes y las reglas de mercado
  • Eliminación de “prácticas ocultas” contrarias al Compliance
 
Ventajas para el Mercado
  • Organizaciones más comprometidas y transparentes
  • Facilita la identificación de las organizaciones que aplican criterios aceptados de Buen Gobierno Corporativo
  • La evaluación externa permite evidenciar el cumplimiento Penal
  • Establecimiento de unas reglas internacionalmente aceptadas para el Compliance Penal corporativo.
 
Sectores de Aplicación

Aunque inicialmente se considera como INDISPENSABLE para organizaciones de tamaño medio y grande con sede en España, la norma UNE 19601, tienen vocación universal y se aplica a cualquier organización, siendo especialmente relevante en: empresas que participen en licitaciones públicas, asesorías, empresas de informática y aquellas que manejen datos especialmente sensibles o custodien datos de terceros, entidades financieras, constructoras, despachos de abogados constituidos en régimen societario, empresas de transporte nacional/ Internacional, hoteles, discotecas, empresas sujetas a la Ley de prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo, empresas públicas, empresas del sector alimentario, franquicias, etc.

 
Principales Requisitos
  • El LIDERAZGO imprescindible de los órganos de gobierno y de la alta dirección
  • La consideración del CONTEXTO como factor estratégico
  • La IDENTIFICACIÓN, ANÁLISIS, EVALUACIÓN, GESTIÓN y TRATAMIENTO de los RIESGOS PENALES, como elemento clave
  • Adecuada asignación de responsabildades y funciones con respecto a la estrategia de la organización y su política y sistema de compliance
  • Formación y sensibilización a los miembros de la organización adecuada a su nivel de responsabilidad y riesgo
  • Establecimiento de controles DEBIDA DILIGENCIA, CONTROLES FINANCIERSO Y NO FINANCIEROS, CONTROL SOBRE FILIALES Y SOCIOS DE NEGOCIO, CONDICIONES CONTRACTUALES, DEFICIENCIAS DE LOS CONTROLES, COMUNICACIÓN DE INCUMPLIMIENTO E IRREGULARIDADES, INVESTIGACIÓN DE IRREGULARIDADES
  • Protocolos o procedimientos que concreten el proceso de adopción de decisiones y de ejecución de las mismas con relación a aquéllos
  • Establecimiento de canales de comunicación y denuncia
  • Disponer de modelos de gestión de los recursos financieros y no financieros adecuados al tipo de organización
  • Información de posibles riesgos e incumplimientos al organismo encargado de vigilar el funcionamiento y observancia del modelo de prevención
  • Sistemas disciplinarios
  • Evaluación, seguimiento y revisión periódica del sistema 
 
Ejemplo de Acciones Prácticas a Implementar
  • Análisis del contexto, partes interesadas
  • Establecer una Política de Compliance y un Modelo de prevención
  • Matriz de riesgos, confrontando los delitos recogidos en el Código Penal frente a los riesgos específicos de la organización y el sector en el que opera
  • Identificación de las actividades de la empresa, realización mapa de procesos
  • Establecimiento de Canales de comunicación
  • Establecimiento de Canales de denuncia
  • Planes de concienciación, formación
  • Sistema de doble firma en la realización de las compras
  • Definición de funciones de compliance officer Penal
  • Cuestionario previo a la contratación o al trabajo con ese cliente
  • Controles contractuales, acuerdos de confidencialidad con personal propio y proveedores
  • Elaboración de un código de conducta
  • Establecimiento régimen disciplinario

* Ejemplos expuestos a modo ilustrativo ya que el tipo de acciones y medidas depende en buena medida de la realidad/contexto de cada organización

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